[上海]金松资本管理有限公司

职位：合规专员（实习生）
发布时间：2025-05-06
工作地点：上海
信息来源：前程无忧(51JOB)
职位类型：全职
职位描述
专业1:金融学
专业2:经济与金融
福利:公积金
职能类别:合规专员
招聘岗位（合规专员 1人 实习生）

岗位职责
一、合规制度体系建设
- 制度制定与更新
起草/修订公司合规管理制度（如反洗钱、信息披露、投资者适当性管理等）
根据监管动态（如证监会、基金业协会新规）及时调整内部制度。
- 合规流程设计
建立产品备案、销售募资、投资运作等环节的合规操作流程，明确风险控制节点。
二、业务合规审查与监控
- 产品全周期合规管理
参与新产品设计，审核产品结构是否符合《私募投资基金备案须知》等要求。
监督基金募集行为（如宣传材料审核、合格投资者认定、风险揭示书签署）。
监控投资运作（关联交易、杠杆比例、禁止性行为等）。
- 合同与文件审查
审核基金合同、合伙协议、推介材料等法律文件的合规性。
确保信息披露文件（季度/年度报告、重大事项公告）内容真实完整。
- 投资者适当性管理
进行合格投资人24小时冷静期电话回访
监督投资者风险评估、风险匹配及档案留存，确保符合《证券期货投资者适当性管理办法》。
三、日常合规监控与风险处置
- 风险监测与报告
通过合规系统或人工检查，识别异常交易、利益输送、内幕交易等风险。
定期向管理层汇报合规漏洞，提出整改建议。
- 违规行为处理
对内部违规行为（如员工代客理财、违规承诺收益）启动调查并督促整改。
建立举报投诉处理机制，跟进投资者纠纷。

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任职要求
- 本科及以上学历，应届生/实习生，金融相关专业，有基金或证券从业资格证优先
- 普通话标准，具备良好的沟通能力和服务意识
- 具备团队合作精神，能够有效地完成工作任务，人品端正，保密意识强

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岗位薪资 基本工资 +五险一金
工作时间 周一至周五 9:00—17:00
面试地点 上海市闵行区虹梅路3081号基金小镇130
上班地点 上海市青浦区崧泽大道868号T4-302（6.3日搬迁至新地址） 公司简要介绍：
公司名称:金松资本管理有限公司
公司类型:民营公司
公司介绍: